澳门金沙手机版下载紫金信托有限责任公司二○

  1.1紫金信托有限责任公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  1.2公司股东会已建立独立董事制度,独立董事保证本报告内容线年度财务报告已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。

  1.4公司法定代表人陈峥、主管会计部门负责人高晓俊和会计部门负责人杨黎文声明并保证年度报告中财务报告的线公司简介

  紫金信托有限责任公司(简称“紫金信托”)前身为南京市信托投资公司,成立于1992年。在历经股权变更后,2010年经中国银行业监督管理委员会批准公司实施增资重组,公司控股股东为国资全资设立的南京紫金投资集团有限责任公司(简称“紫金投资集团”),引入了国际著名的信托金融机构日本三井住友信托银行股份有限公司(Sumitomo Mitsui Trust Bank, Limited)(简称“三井住友信托”)以及多家国内知名企业作为战略投资者。2010年10月,经中国银行业监督管理委员会批准重新登记并正式更名为“紫金信托有限责任公司”(《中国银监会关于南京市信托投资公司重新登记等有关事项的批复》银监复〔2010〕485号),同时经中国银监会江苏监管局颁发《金融许可证》,公司于2010年11月28日在南京开业,公司注册资本人民币24.53亿元。

  紫金信托秉承“行远者,必有信”的经营理念,充分发挥“受人之托、代人理财”的信托功能,着力打造“责任、专业、开放、分享”的企业文化,围绕做“定制式服务的财富管理人”,积极探索转型时代下的信托公司发展之道。公司立足信托主业,探索金融创新,为企业提供全方位的综合金融解决方案,为投资者提供立体化的资产管理、财富管理方案。

  报告期末公司股东总数为6家,最终实际控制人为南京紫金投资集团有限责任公司。出资比例在10%及以上的股东及出资情况如下表:

  公司2018年度的经营目标:以“十九大”精神为指引,按照“两赋能、两变革”的整体思路,谋划新发展,培育新动能,焕发新活力,开创新局面,实现企业经营与国家总体战略融合统一。

  经营方针:实施“两赋能、两变革”,即专业赋能、科技赋能、组织变革、模式变革。推进专业赋能,通过划分业务领域、设置专业化审批岗位、集中运营管理等提升专业化水平;实施科技赋能,不断加大金融科技的投入力度,支持新业务开展、提高运营管理效率;开展组织变革,明确界定各业务总部、事业部的业务领域,促进业务内聚;实施模式变革,以客户为中心改进产品与服务模式。

  公司的战略规划:坚持“为客户提供定制式服务的财富管理人”的发展愿景,深耕固定收益领域,打造卓越的产品与服务供给能力,成为中小金融机构服务供应商,中产家庭理财好伙伴。

  1、资金信托;2、动产信托;3、不动产信托;4、有价证券信托;5、其他财产或财产权信托;6、作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务;7、经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务;8、受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务;9、办理居间、咨询、资信调查等业务;10、代保管及保管箱业务;11、以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产;12、以固有财产为他人提供担保;13、从事同业拆借;14、中国法律法规规定或中国银保监会批准的其他业务。(外资比例低于25%)

  (1) 信托行业面临新的发展空间。伴随中国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段,新的市场机遇不断涌现。信托行业通过精准定位,积极参与到基础产业领域补短板、城市群发展、产业转型升级、国有企业混合所有制改革等中,为信托业务转型开拓了新的发展空间。

  (2) 普惠金融市场得到规范,为信托行业带来了新的展业机遇。近年来,国务院、央行、银保监会等部委出台了系列政策,旨在促进普惠金融市场规范健康发展。信托与普惠金融的融合互补为信托行业开展创新业务提供了重要机遇。信托行业主动布局个人消费贷款、小微经营性贷款等领域,提供优质、高效的综合金融服务,发挥了信托自身优势服务实体经济。

  (3) 金融科技引领创新发展,促进资产管理能力提升。在技术革新的驱动下,信息化对企业转型的推动作用已被提升至战略高度。金融机构顺应发展趋势,积极探索金融科技,拥抱数字化变革和智能化升级。信托行业加大人力、物力、财力投入力度,有效用科技为业务发展和运营管理赋能。

  (1) 宏观经济运行复杂多变。2018年GDP增速虽然处于年初预定增长区间,但各季度数据渐次走低,反映出经济面临下行压力。

  (2) 风险管控难度加大。截至2018年末,信托行业风险项目872个,规模2221.89亿元,信托资产风险率为0.98%。和2017年末相比,风险项目数量和规模增加,全行业不良率水平上升。行业风险项目情况的变化反映出信用违约风险上升的影响。信托行业虽整体风险可控,但是风险项目时有发生,行业发展面临诸多困难与挑战。

  公司按照《公司法》、《信托公司管理办法》、《信托公司治理指引》和监管部门的要求,明确了股东会、董事会和监事会的权责和制约关系,董事会、监事会、经营班子的权责和授权制约关系。公司高级管理层与下属部门形成了有效的授权分责关系。

  公司坚持“风险管理创造价值”的风险文化理念,建立“平衡、奇正、预防、权变”的内控体系,坚守风险底线,顺应业务发展需要和市场变化,将防范风险作为风险管控的核心,实现风险管控与业务发展的平衡。面对各类风险高发的外部环境,始终秉承“风控至上、合规于心”的内控文化底色,不断引导提升全员风险防控能力。公司坚持依法合规经营的理念和风险控制优先的原则,形成业务不断发展和风险有效控制的运行机制,建立起员工职业道德规范和诚信记录,营造良好的合规经营文化环境。

  公司董事会下设审计与风险控制委员会负责内部控制体系的建设、完善、有效实施。公司的内部控制职能部门为风险管理部、法律合规部。

  公司坚持“内控优先、稳健运行”管理理念,持续加强内控制度体系建设和完善细化工作,不断完善有关基础管理和业务管理制度,全面覆盖信托业务、固有业务和基础管理工作。公司建立健全各项业务决策机构和决策程序。公司加强对投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。公司主要业务部门之间建立并逐步健全严格的隔离制度,实现四个分离:即信托业务与固有业务相分离;不同的信托财产之间相分离;同一信托财产运用与保管相分离;业务操作岗与风险管控岗相分离。

  对于信托业务,在信托项目尽职调查、业务审批、产品销售、存续管理、信息披露、清算核算、风险管控等各环节分别制定了管理办法和操作规程,业务运行规范化程度明显提高。在设立环节,公司通过制定各专项业务项目的尽职调查指引,建立科学有效的信托业务决策机制,严格按照公司制度和流程开展信托项目审查审批,根据法律法规制定规范的信托文件等措施实现内部控制;在运用环节,公司对信托财产运用严格遵守法律法规规定,实现信托财产的审批、运用和保管(托管)分离等措施;在管理环节,公司初步建立各类信托业务风险识别、评估、监测、报告控制体系,公司信托业务的前、中、后台信息交流保持渠道畅通和信息对称,建立信托项目及时分析、跟踪检查的管理制度,设立业务管理台账做好记录,实现内部控制;在清算终止环节,公司严格依据法律法规、信托文件制作处理信托事务的清算报告,及时向委托人、受益人进行披露,同时规范信托业务档案管理机制,以实现内部控制。

  对于固有业务,公司全面加强资金投放的事前、事中和事后管理,业务运行继续保持良好。遵循谨慎原则,建立健全固有业务决策机构和决策程序,制定年度自有资金配置计划与风险容忍度,严格按照董事会的有关规定及公司相关制度规定的程序与决策权限进行报审与审批,加强对固有业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理;公司坚持自有资金“低风险、高流动”的配置要求,根据经济形势、市场情况的变化,适时进行固有业务投资策略的调整。公司通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的业务档案管理制度等,控制固有业务的运作风险。

  公司的稽核审计部独立行使公司内部控制的监督、评价与纠正职责。在审计过程中发现的内部控制缺陷,向被审部门提出改进建议并敦促被审部门及时改进完善。稽核审计部有权直接向董事会、监事会和公司高管层报告内部控制审计情况。

  公司实行事前、事中与事后“三位一体”的风险管理和监督评价体系,对业务环节和经营管理进行持续性的全方位、全过程的监督、评价、后评价与纠正。事前监督主要从制度建设、流程设计与完善,风险信息收集、识别、评估与监测等方面开展,对公司的内部控制进行事前管理;事中监控,包括风险管理部门定期适时的业务监控、业务部门持续性监控以及稽核审计平台的过程监控;事后监督通过常规稽核、专项稽核、离任稽核等形式发现、评价公司经营中存在的制度和流程缺陷,并建立规范的后续整改跟踪机制,确保合理建议得到落实和改进,持续提升公司的内控水平。2018年,稽核审计部紧紧围绕公司年度经营目标,认真履行审计与风险控制委员会赋予的职责,全面完成了内部控制检查评价工作。

  报告期内,公司紧跟国家经济、金融政策方向,按照监管部门全面风险管理指引的要求,密切围绕年初董事会制定的风险管理目标,统一部署,审慎经营管理,总体风险可控,圆满完成了风险管理目标任务。

  公司业务运行平稳,没有出现新增风险违约事件,各项管控业务均在限额指标以内,总体风险可控。公司形成“全面、全员、全覆盖、全流程、全市场”的风险管控体系,对风险的管控包含在项目投前、投中、投后全流程,覆盖信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、声誉风险。

  信用风险是由于交易对手不履行义务而给公司带来潜在损失的风险。主要表现为:在贷款、资产回购、后续资金安排、担保、履约承诺等交易过程中,借款人、担保人、保管人(托管人)等交易对手不履行承诺,不能或不愿履行合约承诺而使信托财产和固有财产遭受潜在损失的可能性。

  报告期内,按照贷款五级分类标准,公司存续信托项目及固有项目均为正常类,无不良资产,资产风险分类真实、准确。无预期损失及资产风险迁徙,风险可控。

  市场风险主要指市场利率、汇率或金融产品等价格变动给公司造成损失的风险。主要表现为:股票、债券、票据、外汇等资产因价格变动而带来损失的风险。

  报告期内,公司通过优选交易对手、谨慎选择项目或标的物、严格的投后管理措施、对股票类标的物进行实时盯盘及设置预警机制,确保市场风险可控。

  操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险。

  流动性风险:报告期内,公司面临的兑付集中度和清算压力较小,流动性风险低。

  声誉风险:报告期内,公司未有任何信托项目赔付,存量信托项目运行正常,潜在赔偿责任风险较小。

  集中度风险:信托资金运用涉及公共设施管理业、城市公共交通业、商务服务业、环境管理业、水利管理业、批发业、零售业、银行业、房地产业、其他金融活动等行业,资金运用投向较为丰富,集中度风险低。

  (1)完善信用风险管理制度体系。公司执行标准化的管理流程,覆盖从客户尽职调查、信用评估、风险资本测算、风险审查审批、资金划拨至融资后监控的全部环节,业务种类覆盖产业金融、不动产、普惠金融、资本市场、投资银行、金融同业等不同业务品种。

  (2)完善信用风险限额管理。为减少单一主体信用恶化对公司的财务影响,降低集中度风险,公司在融资业务领域中的基础产业板块设置了严格的区域限额管控,在不动产业务板块则尝试推行了单一主体风险限额管理。根据交易对手信用状况,严格控制抵质押率,保证足够的安全边际,合理设置交易结构,确保抵质押品安全可控。

  (3)严格按照国家宏观调控政策和产业政策导向,研究行业发展趋势、市场机会及风险特征,制定内部行业投融资政策,充分利用客户分类、名单制管理和行业限额等多种手段,严格审查行业和客户的准入资质,防范行业风险。

  (4)加大存续项目信用风险的监控力度。设置科学合理的监控指标,提高监控频度,通过多方面信息的监控和整合,及时掌握交易对手信用状况的变化,并根据监控信息采取不同的应对措施,有效防范和化解风险。

  (1)关注宏观经济及金融市场对业务的影响,遵循组合投资、分散风险的投资原则,注意防范系统性风险;(2)审慎推进有市场风险敞口的投资业务,对投资类业务设置准入门槛及禁入领域,并由评审会授权证券投资决策小组对证券投资业务进行专家把关;(3)在资本市场中,对股票质押类、证券投资类等业务进行了专项风险排查,从风控阀值安全边际、价格波动性、质押率、风险影响等多个角度进行风险评估。

  (1)完善各项制度规定并优化业务流程。针对关键操作环节和跨部门协同环节,重点强化操作风险防控;(2)结合公司发展战略,法律合规部全程参与新业务、新产品的开发和设计,确保各环节、各步骤的合规性,预防操作风险。在操作风险首问负责制基础上,法律合规部对操作风险管理内容、操作风险报告进行扎口管理,及时报告操作风险事件;(3)进一步完善计算机系统及管理机制,不断完善核心业务系统、CRM系统和财务系统的功能性建设和优化,加强网络安全管理;(4)对重点业务和流程进行专项检查监督,通过法律合规部的扎口管理、稽核审计部的定期检查,做到操作风险早发现、早处理;(5)从内部举报、案件防控、合规问责等各个层面,加强案件防控及员工行为的管理和监督,切实防范和降低操作风险。

  流动性风险管理:(1)在充分研究、实证求验、利用多种流动性管理工具基础上,形成风险管理部牵头负责,多部门统一协作的公司流动性管理的整体框架,多管理阀值、多层次的流动性管理的处理机制;(2)定期对存续项目的偿付风险进行排查,对交易对手的资金安排情况进行调查评估,做到流动性风险的尽早掌握和及时预防;(3)关注资金市场变化,及时根据资金面的变化调整业务期限策略;(4)针对现金管理产品,进行重点流动性监控,实时测算现金缺口,审慎评估每笔投资实施后的流动性风险变化情况,加强对资金和资产的期限匹配管理。

  声誉风险管理:(1)全面培养以声誉为导向的公司文化,从产品设计到产品的审查审批、投放、投后管理全流程中高度重视公司的声誉风险,在公司内部形成自上而下的声誉风险管理意识,实行声誉风险积极管理的策略;(2)制度建设:公司《风险管理办法》,将声誉风险管理纳入公司全面风险管理体系,明确声誉风险监控、管理和应对的流程与职责;(3)完善舆情监测机制,聘请专业公司对公司信息和存续信托项目信息进行全面的舆情监测,并根据公司业务发展需要及时更新,有效识别、监测、评估、报告声誉风险事项,加强舆情监测、研判、识别以及处置能力;(4)通过及时全面的信息披露,提升公司信息的透明度,实现公司与投资者的良性沟通,有效防控声誉风险;(5)坚持依法合规稳健经营,积极履行社会责任。公司成立慈善信托工作室,负责公司慈善信托业务的研究、拓展、管理,推广公司慈善品牌,扩大公司慈善信托社会影响力。公司在以往连续七年成功开展“紫金·厚德”系列慈善公益信托的基础上,成功落地“紫金·厚德8号”慈善信托,得到社会各界广泛关注和好评,进一步提升公司的知名度、美誉度。

  集中度风险管理:(1)结合公司的经营特点,适度进行分散化、多元化的经营策略,对单一客户、单一区域实行限额管理,避免业务过度集中;(2)加强数量统计分析和市场监测,实行更新数据及扩大监控范围,有效防范和控制因集中度风险引致的损失。

  报告期末,公司净资本319,973.01万元,符合该项指标需大于等于2亿元的监管要求。净资产382,469.49万元,各项业务风险资本之和174,187.86万元。净资本/各项业务风险资本之和为183.69%,符合该项指标需大于等于100%的监管要求,净资本/净资产为83.66%,符合该项指标需大于等于40%的监管要求。

  公司净资本和风险资本满足所有监管指标要求,抵御风险能力良好。基于业务发展的前瞻性考虑,加强了各项业务以及未来业务发展耗用净资本的管理,安排了专人进行净资本的测算及复核,根据净资本承载能力制定相应业务策略,审慎进行净资本耗用的预测,为业务发展提供前置引导。

  立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计了紫金信托有限责任公司财务报表,包括2018年12月31日的资产负债表,2018年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注,出具《审计报告》(信会师报字[2019]第ZH30001号),认为:紫金信托有限责任公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了紫金信托2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和现金流量。

  2、本公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照《企业会计准则-基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量,在此基础上编制财务报表。

  6.4.1.2各项资产减值损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销、期末数;贷款的一般准备和专项准备和其他资产减值准备

  6.4.1.3自营股票投资、基金投资、债券投资、长期股权投资等投资的期初数、期末数

  6.4.1.4自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况

  注:投资损益是指按照企业会计准则规定,核算股权投资确认损益并计入披露年度利润表的金额。

  注:手续费及佣金收入、其他业务收入、投资收益、营业外收入均为损益表中的一级科目,其中手续费及佣金收入、利息收入、营业外收入为未抵减掉相应支出的全年累计实现收入数。

  报告年度实现信托业务收入的总额71,605.28万元,均为以手续费及佣金 确认的信托业务收入。

  注:“合计”行为主动管理型信托项目的总额,它包含所有运用方式的主动型产品。“证券投资类”“股权投资类”“融资类”“事务管理类”是主动管理型信托中的几个重点类别,包含在“合计”中,但是与“合计”行没有勾稽关系,“合计”行大于或等于这四类之和。

  注:“合计”行为被动管理型信托项目的总额,它包含所有运用方式的被动型产品。“证券投资类”“股权投资类”“融资类”“事务管理类”是被动管理型信托中的几个重点类别,包含在“合计”中,但是与“合计”行没有勾稽关系,“合计”行大于或等于这四类之和。

  6.4.2.2本年度已清算信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率

  6.4.2.2.1本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目个数、实收信托金额、加权平均实际年化收益率

  注:收益率是指信托项目清算后,给受益人赚取的实际收益水平。加权平均实际年化收益率=(信托项目1的实际年化收益率*信托项目1的实收信托+信托项目2的实际年化收益率*信托项目2的实收信托+信托项目n的实际年化收益率*信托项目n的实收信托)/(信托项目1的实收信托+信托项目2的实收信托+信托项目n的实收信托)*100%

  6.4.2.2.2本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率

  注:加权平均实际年化信托报酬率=(信托项目1的实际年化信托报酬率*信托项目1的实收信托+信托项目2的实际年化信托报酬率*信托项目2的实收信托+信托项目n的实际年化信托报酬率*信托项目n的实收信托)/(信托项目1的实收信托+信托项目2的实收信托+信托项目n的实收信托)*100%

  6.5.2.2.3本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率

  6.4.2.3本年度新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目个数、实收信托合计金额

  注:本年新增信托项目指在本报告年度内累计新增的信托项目个数和金额。包含本年度新增并于本年度内结束的项目和本年度新增至报告期末仍在持续管理的信托项目。

  2018年普惠金融业务积极推进“组织体系、制度体系、信息体系”三大体系建设,夯实展业基础;形成了“车、房、人”三大细分普惠金融领域的产品布局,实现了直接向C端放款的个人经营贷款业务,迈出了成为综合性小微金融服务商的第一步。

  公司创造性地设计了地方国企混改的信托方案,助力江苏省首单国企混改项目实施。通过员工持股信托计划参与国企混合所有制改革,有助于企业建立起员工与企业利益共享、风险共担的市场化机制;有助于进一步完善公司治理,更好的维护员工的合法权益。该项目是地方国企混改的创新探索,也是公司回归信托业务本源的重要尝试。

  公司以受托服务为抓手,通过专业化的团队建设,不断提升主动管理能力、创新能力和综合服务能力。公司抓住我国向境外金融机构放开银行间债券市场投资的政策机遇,发挥外资股东优势,以境外投资人对资产证券化产品的配置需求为起点,针对性的提供了“受托+引入境外资金”的综合服务方案。境外金融机构以外币投资我国资产证券化产品,有利于加快人民币国际化进程和中国金融市场的进一步对外开放,积极响应了中国对外开放的国家政策精神。境外金融机构的低成本资金也有利于降低实体经济的融资成本。

  公司与艺术培训学校合作,创新慈善信托模式,以艺术培训课程为财产权设立助学慈善信托,为贫困家庭女童提供艺术教育课程服务。该慈善信托业务模式的创新对于慈善信托业务的推广和贫困学生的全面发展有着积极的意义。此外,公司持续开展公益慈善信托,自成立之初就发起设立“紫金·厚德”系列公益慈善信托,该系列公益慈善信托计划已累计成立8期,募集资金超过670万元,救助困难家庭患儿430余人次。厚德八年,公司始终坚守自己的承诺,保障每一分善款都落到了实处。

  6.4.2.5本公司履行受托人义务情况及因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况。

  本公司以为受益人最大利益行事为基本职责,认线)诚实信用、谨慎和有效管理义务;(2)忠实义务;(3)分别管理义务;(4)亲自管理义务;(5)保存记录义务;(6)定期报告义务;(7)依法保密的义务;(8)向受益人支付信托利益的义务。

  截至2018年12月31日,本公司未发生因自身责任而导致的信托资产损失情况。

  6.5.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法人代表、注册地址、注册资本及主营业务等

  6.5.3.1固有财产与关联方:贷款、投资、租赁、应收账款担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数

  6.5.3.2信托资产与关联方:贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数

  6.5.3.3信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目(固信交易)、信托公司管理的信托项目之间的相互(信信交易)交易金额,包括余额和本报告年度的发生额。

  6.5.3.3.1固有财产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

  注:以上固有财产与信托财产之间的交易主要是以固有资金购买本公司管理的信托计划的受益权。

  6.5.3.3.2信托资产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

  6.5.4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况

  截至2018年12月31日,本公司未发生关联方逾期未偿还本公司资金的情况,也无本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的情况。

  本公司固有业务、信托业务执行的会计制度为财政部2006年新修订颁布的《企业会计准则》及其应用指南。

  经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2018年度公司实现净利润44,763.38万元。按规定计提法定盈余公积4,476.34万元、计提信托赔偿准备2,238.17万元,加上调整后年初未分配利润85,042.07万元,扣除2018年已分配现金股利25,512万元,2018年末可供股东分配的利润余额为97,578.94万元。

  根据股东大会审议通过的2018年度利润分配方案,分配现金红利为2018年末可供分配利润的30%,取整后为29,274万元。

  加权年化信托报酬率=(信托项目1的实际年化信托报酬率*信托项目1的实收信托+信托项目2的实际年化信托报酬率*信托项目2的实收信托+信托项目n的实际年化信托报酬率*信托项目n的实收信托)/(信托项目1的实收信托+信托项目2的实收信托+信托项目n的实收信托)*100%

  人均净利润=净利润/年平均人数,公式为:a(平均)=(年初数+年末数)/2

  2018年8月1日,公司二〇一八年度股东会第三次临时会议审议通过《关于三胞集团有限公司转让部分股权的议案》,南京紫金投资集团有限责任公司、三井住友信托银行股份有限公司、南京江北新区产业投资集团有限公司、江苏金智科技股份有限公司同意放弃该部分股权的优先受让权,三胞集团有限公司将其持有的公司4.89%的出资(对应出资额1.2亿元)转让给南京新工投资集团有限责任公司。

  2018年8月3日,中国银保监会江苏监管局核准三胞集团有限公司将持有公司4.89%的出资转让给南京新工投资集团有限责任公司(苏银监复〔2018〕67号)。股权转让后,公司股东构成、出资比例为:南京紫金投资集团有限责任公司出资比例为60.01%,三井住友信托银行股份有限公司出资比例为19.99%,三胞集团有限公司出资比例为5.11%,南京江北新区产业投资集团有限公司出资比例为5.00%,江苏金智科技股份有限公司出资比例为5.00%及南京新工投资集团有限责任公司出资比例为4.89%。

  2018年1月15日,公司二〇一八年度股东会第一次临时会议审议通过《关于第三届董事会换届选举的议案》,选举陈峥女士、山胁徹哉先生、刘燕松先生、王瑞女士、赵磊先生为公司第三届董事会董事,选举夏亮先生为公司第三届董事会独立董事。2018年10月26日,公司二〇一八年度股东会第四次临时会议审议通过《关于选举公司独立董事的议案》,选举陈景善女士为公司独立董事。公司第三届董事会由以上7名当选董事组成。陈景善女士的任职资格尚须获得中国银保监会或其派出机构的核准。

  2018年1月15日,公司二〇一八年度股东会第一次临时会议审议通过《关于第三届监事会换届选举的议案》,选举陈玲女士、渠泉先生为公司第三届监事会监事(非职工代表监事)。根据公司2017年11月29日职工代表大会决议,李薇女士被选举为公司职工代表监事。公司第三届监事会由以上3名当选监事组成。

  2018年1月15日,公司第三届董事会第一次会议,通过《关于选举第三届董事会董事长的议案》,选举陈峥女士担任公司第三届董事会董事长,选举山胁徹哉先生担任公司第三届董事会副董事长。

  2018年3月28日,中国银保监会江苏监管局核准刘燕松先生紫金信托有限责任公司董事、总裁任职资格(苏银监复〔2018〕71号文)。

  2018年3月22日,公司第三届董事会第四次会议,通过《关于聘任公司副总裁的议案》,聘任长谷川宽树先生为公司副总裁。2018年10月8日,中国银保监会江苏监管局核准长谷川宽树先生紫金信托有限责任公司副总裁任职资格(苏银监复〔2018〕213号文)。

  2018年1月17日,中国银监会江苏监管局下发《行政处罚决定书》(苏银监罚决字〔2018〕5号),认定公司存在违规以固有资产进行股权投资的事实,对公司作出罚款人民币60万元的行政处罚。截止报告期末,公司已全部缴纳该罚款。

  报告期内,中国银保监会江苏监管局对公司日常经营管理提出一些意见和要求,公司已严格按要求落实。

  2018年2月14日,在《证券时报》B6版对《紫金信托有限责任公司关于修订公司章程的公告》进行了相应信息披露。

  2018年4月3日,在《证券时报》B121版对《紫金信托有限责任公司关于总裁变更的公告》进行了相应信息披露。

  2018年12月10日,在《证券时报》B37版对《紫金信托有限责任公司关于章程修订的公告》进行了相应信息披露。

  8.8银保监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息

  (1)公司股东会、董事会、监事会、经营管理层职责明确,有效行使了公司权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能。

  (2)2018年公司董事会认真加强科学决策和风险管理,严格遵守《公司法》、《公司章程》和相关法规开展工作。公司能够严格按照《信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》和中国银监会有关规定,规范运作,依法决策,依法管理。本报告期内董事会认真执行了股东会的决议,忠实履行了诚信义务,未出现董事及高级管理人员在执行公司职务时存在违法违纪和有损公司及股东利益的行为。

  (3)公司2018年度财务报告客观真实地反映了公司的实际财务状况和经营成果。

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