30亿美元罚款最高10年监禁!顶级投行陷腐败丑闻

  马来西亚17日就主权投资基金“一个马来西亚发展公司”洗钱和贪腐案刑事指控美国高盛公司及其两名前银行家,寻求巨额赔偿并判处涉案人员监禁,这是高盛首次面临刑事指控。高盛发言人回应,称马方指控受到“误导”,高盛将为自身辩护,同时继续配合调查。

  受此影响,高盛17日股价下挫2.76%,报168.01美元。自11月1日该案发酵以来,高盛股价自225美元持续走低,触及两年新低,跌幅超25%,市值从838亿美元滑落至625亿美元,蒸发1491亿元人民币。

  12月17日周一,马来西亚对参与1MDB丑闻的高盛子公司及涉案相关人员(高盛集团前东南亚地区主管Tim Leissner、前高盛银行家Roger Ng、1MDB前雇员Jasmine Loo和马来西亚金融家Jho Low)提起刑事诉讼,指控其严重违反证券法。这是高盛首次因该丑闻面临刑事指控。

  马来西亚总检察长Tommy Thomas办公室在一份声明中表示,将对责任人处以逾30亿美元罚款,这一金额远超涉案人员涉嫌从1MDB转移的27亿美元资金以及高盛通过为1MDB筹资所赚取的6亿美元。此外,每位涉事人或还将面临最高十年的监禁。

  高盛发布声明称,“前马来西亚政府和1MDB的特定成员曾就如何使用来自这些交易的收入的问题向高盛集团、外部顾问及其他人撒谎。在当时,1MDB的首席执行官和董事会直接向总理汇报,并就每笔交易向高盛公司提供了书面保证,其内容是保证交易不涉及中间人。根据马来西亚的法律程序,在高盛集团的特定实体遭到这些指控之前,我们没能得到发表意见的机会,而我们打算对此进行有力的反驳。”

  阿尔库拜西接受了将近5亿美元(约合35亿元人民币)的贿赂,被他用来购买在美国洛杉矶和纽约的豪宅。作为交换条件,阿尔库拜西和阿尔胡塞尼操纵了IPIC和阿尔巴对一马基金的投资。检察官称,筹资期间,超过27亿美元被转移到由Jho Low和Tim Leissner等人控制的账户,用来向政府官员行贿,包括为马来西亚前首相纳吉布手中的一只基金提供资金,以及为他的妻子购买珠宝。

  美国司法部此前的调查结果显示,高盛通过代号为Magnolia、Maximus以及Catalyze的项目为1MDB筹集了高达65亿美元的资金,从中赚取约6亿美元。马来西亚的检方都认为,这些交易是精心设计的骗局,以便相关个人从一马基金中盗走大额资金。

  美国司法部指控两名前高盛银行家和Low共谋,将他们从1MDB贪污获得的数十亿美元资金进行洗钱,这是美国司法部首次对1MDB案提出诉讼。其中,现年48岁的Leissner已经认罪。他承认帮助洗钱并违反外国反贿赂法律,目前他将面临罚款4370万美元。Roger Ng和Low也因涉嫌违反外国反贿赂法和洗钱罪被起诉。

  但美国司法部指控称,2009年至2014年间,一马基金的高管及其同伙从该基金挪用了大约45亿美元。目前,一马基金是至少六个国家的腐败和洗钱调查的对象。高盛因为一马基金案已经惹上了多起官司。

  随着案情的深入,高盛前CEO也被发现难逃干系。美国司法部在法庭文件中提及的,高盛前CEO劳尔德·贝兰克梵曾于2009年与纳吉布共同出席了一马基金的会议。不过高盛的说法一直是,它在一马基金交易中被马来西亚的一些银行家误导,不知道该基金涉嫌挪用资金或涉嫌向马来西亚政府官员行贿。

  高盛合伙人、前东南亚业务负责人,48岁的Tim Leissner并未受到美国司法部的起诉,但见形势不妙,主动承认了自己合谋洗钱和违反海外反腐败法的罪行。并供称超过27亿美元的资金被挪用,410万美元用于珠宝消费,其中部分用于行贿某马来西亚高官的妻子。

  据媒体报道,刘特佐曾耗费220万英镑讨绯闻女友“派对女王帕丽斯·希尔顿的欢心,送给莱奥纳多·迪卡普里奥价值920万美元的毕加索名画并投资了其电影《华尔街之狼》,送给卡戴珊一辆白色法拉利跑车,给前女友米兰达·可儿赠送了810万美元的珠宝。并曾斥巨资向萧亚轩求婚,但被拒绝。

  在美国,高盛同样将面临处罚。根据美国《反海外腐败法》的反贿赂法规定,除了应该退还相关约6亿美元的费用外,高盛还将会受到最高两倍的罚款。根据彭博行业研究分析师的估算,高盛在美国的诉讼风险包括起诉和调查,估计成本可能超过20亿美元,其中超过10亿美元来自一马基金丑闻。

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